|
|
|
 |
|
ФИНАНСОВЫЙ МОНИТОРИНГ
НБУ напомнил, что банки должны до 25.08.2011 г. предоставить в НБУ информацию о ходе выполнения требований абз. 3 п. 3 Постановления № 22 относительно приведения в порядок идентификации клиентов высокого уровня риска, который был установлен Законом Украины "О предотвращении и противодействие легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем или финансирования терроризма" по состоянию на 15.08.2011 г. с указанием возникших осложнений.
Напомним, что согласно вышеуказанному Закону финансовая операция подлежит обязательному финансовому мониторингу, в случае если сумма, на которую она проводится, равняется или превышает 150000 грн. (ранее – 80000 грн.) или ее эквивалент в иностранной валюте но имеет одну или больше признаков, предусмотренных Законом.
К таким признакам, в частности, относятся:
- расчет по финансовой операцией в наличной форме,
- использование ценных бумаг на предъявителя,
- обмен банкнот на банкноты другого номиналу,
- перевод лицом средств за границу при отсутствии внешнеэкономического договора.
Законом был существенно расширен перечень субъектов первичного финансового мониторинга. К банкам, страховщикам, кредитным союзам, ломбардам, платежным организациям и другим финансовым учреждениям (какие и раньше считались субъектами финмониторинга) добавились многочисленные группы предприятий и предпринимателей, которые, на первый взгляд, имеют немного общего с осуществлением финансовых операций.
К таким субъектам теперь относятся торговцы драгоценными металлами и камнями; риелторы; физические лица – предприниматели и юридические лица, которые проводят финансовые операции с товарами и выполняют работы за наличные; а также нотариусы, адвокаты, аудиторы, аудиторские фирмы, физические лица – предприниматели, которые предоставляют услуги по бухгалтерскому учету, предприниматели, которые предоставляют юридические услуги и другие.
С уважением,
международный юридический отдел ООО АВРОРА КОНСАЛТИНГ
|
